企業控制權的核心——公司章程構建與公司治理架構的法律策略

【課程背景】

公司控制的本質是制度的控制，股東權利的保障亦依是寫在制度上的權利。在諸多典型的國內外公司控制權爭奪的案例中，其實質是公司的動態發展在相對靜態的公司控制規則中產生的矛盾與風險。既是公司管控的常態與公司要素的動態產生的沖突，也是公司控制者對穩定控制與動態控制認識不足產生的問題。所以，要防范或解決此類風險，公司股東應在公司成立和發展過程中保持公司治理與管控的權責利配置的動態平衡，做好公司頂層制度的動態設計，而配置公司權責利及公司頂層制度設計最重要的手段和表現則在于公司章程。

然而，遺憾的是在主講人長期接觸到的案件、咨詢來看，不僅在中小民營企業存在對公司章程認識的不足，更在國有企業中往往因為忽視公司章程的約束力，從而產生了許多法律風險。

本課程將結合最新立法動態，尤其是2019年《全國法院民商事審判工作會議紀要》和《民法典》及相關司法解釋，以及典型案件的裁判要旨，從公司自治的角度，通過章程的設計構建來強化公司控制及股東權利保護，最大程度維護企業的經營利益，預防法律風險。

【課程收獲/課程目標】

? 意識公司章程對公司經營發展的重要性。

? 識別公司章程設計的法律風險。

? 掌握設計公司章程的基本方法和合規要點。

? 運用公司章程維護公司利益和股東正當權益。

【課程特色】

案例剖解，直擊公司章程中的風險點；化整為零，詳解公司章程中風險防范的應對方案。

【課程對象】

企業實際控制人、實際出資人、股東、合伙人，董事長、總裁等企業高級管理人員，創業人員

【課時計劃】

1-2天（6小時/天）

【課程大綱】

一、公司章程何以重要？

1、公司控制與章程的關系

? 現行法律下公司控制的解讀。

? 公司控制的特征。

? 公司控制的協議空間。

案例：阿里的公司控制特點。

2、公司章程是公司的什么？

? 公司章程的特征

? 公司章程的法律效力

? 公司章程中的風險要點概況

? 公司章程中的公司控制與股東權利

3、公司章程的基本結構

二、公司章程總則的設計合規應對

1、公司章程”另有規定“的，全都能夠”從其規定“嗎？

? 設計合規要點與實例

案例：《宜賓五糧液股份有限公司章程》（2016年6月版）及同類章程分析

2、公司章程可否規定出資比例與持股比例不一致?

? 設計合規要點與實例

案例：《萬科企業股份有限公司章程》及同類章程分析

3、公司章程可以約定公司重大事項須經公司全體股東通過嗎？

? 設計合規要點與實例

案例：《方大集團股份有限公司章程》（2016年9月）及同類章程分析

4、股權轉讓：公司章程可否強制離職股東轉讓股權？

? 設計合規要點與實例

案例：《株洲市建筑設計院有限公司章程》及同類章程分析

5、公司法定代表人任免手續如何在章程中規定？

? 設計合規要點與實例

三、股東權利義務條款的設計合規應對

1、章程應明確規定股東知情權的主體、行事方式、權利范圍、必要程序

? 設計合規要點與實例

案例：《青島海爾股份有限公司章程》及同類章程分析

2、股東知情權行使的原則

? 設計合規要點與實例

3、審計權的設計——股東知情權的保障

? 設計合規要點與實例

典型案例剖析

4、公司章程應如何對分紅條款作出規定？

? 設計合規要點與實例

案例：《瀘州老窖股份有限公司章程》（2017年5月版）及同類章程分析

5、公司章程可規定利潤分配基準和分紅比例的衡量標準

? 設計合規要點與實例

案例：《恒通物流股份有限公司股東分紅回報規劃》（2017-2019年）及同類章程分析

6、未按期繳足出資的股東表決權是否可以打折行使？

? 設計合規要點與實例

典型案例剖析

7、股東除名制度在章程中如何體現并落實

? 設計合規要點與實例

典型案例剖析

8、防止大股東侵占公司資產機制的設計

? 設計合規要點與實例

案例：《中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司章程》（2016年5月版）及同類章程分析

9、公司章程可規定大股東不得干預公司生產經營決策

? 設計合規要點與實例

案例：《美的集團股份有限公司章程》（2017年4月11日版）及同類章程分析

10、隱蔽性、長期性股東壓制行為可在章程中列為公司解散的理由

? 設計合規要點與實例

案例：《瀘州老窖股份有限公司章程》（2017年5月版）及同類章程分析

四、董監高權利與義務條款的設計合規應對

1、董事長的選任程序可以由公司章程任意約定嗎？

? 設計合規要點與實例

案例：《中興通訊股份有限公司章程》（2017年6月）及同類章程分析

2、公司章程可規定董事長對總經理以及董事會秘書的提名權

? 設計合規要點與實例

案例：《萬科企業股份有限公司章程》（2013年1月版）及同類章程分析

3、公司章程可規定董事長對公司交易事項的審批權

? 設計合規要點與實例

案例：《南華生物醫藥股份有限公司》及同類章程分析

4、公司章程可在法定范圍外確認高級管理人員的范圍

? 設計合規要點與實例

案例：類似章程比較分析

5、高級管理人員的勤勉義務在章程中如何規定？

? 設計合規要點與實例

案例：《民生控股股份有限公司章程》（2014年12月版）及同類章程分析

6、公司章程需要細化監事財務檢查權的行使方式

? 設計合規要點與實例

典型案例剖析

五、股東會與董事會職權條款的設計合規應對

1、公司章程可將經營管理的權限分級授予股東會、董事會及總經理

? 設計合規要點與實例

案例：《徐工集團股份有限公司》（2016年12月版）及同類章程分析

2、股東會可否授權董事會修改公司章程？

? 設計合規要點與實例

典型案例剖析

3、公司章程能否將分紅方案的審議批準權賦予董事會？

? 設計合規要點與實例

案例：《方大集團股份有限公司章程》（2016年9月版）及同類章程分析

4、股東會對股東進行罰款的決議是否有效？

? 設計合規要點與實例

典型案例剖析

5、如何防止董事會無理由任意撤換總經理？

? 設計合規要點與實例

典型案例剖析

六、股東會與董事會的運行條款的設計合規應對

1、公司章程中能否自由規定股東會通知的時間和方式？

? 設計合規要點與實例

案例：《萬科企業股份有限公司章程》（2014年版）及同類章程分析

2、股東委托他人出席股東會應提交哪些手續？

? 設計合規要點與實例

案例：《民生控股股份有限公司章程》（2014年第四次臨時股東大會審議通過版）及同類章程分析

3、股東會網絡投票公司章程應如何規定？

? 設計合規要點與實例

案例：《保齡寶生物股份有限公司章程》（2017年9月版）及同類章程分析

4、”過半數“與”二分之一以上“的含義一樣嗎？

? 設計合規要點與實例

典型案例剖析

5、董事會會議通知時限可否通過公司章程豁免？

? 設計合規要點與實例

案例：《招商據能源運輸股份有限公司章程》（2017年9月版）及同類章程分析

七、公司反收購條款的設計合規應對

1、”萬寶之爭“后公司章程的風險要點分析

? 設計合規要點與實例

案例：《湖南爾康制藥股份有限公司章程》（2016年10月版）及同類章程分析

2、如何通過設計董事提名權來防止公司被惡意收購？

? 設計合規要點與實例

案例：《萬科企業股份有限公司章程》（2014年6月版）及同類章程分析

3、董監高的”金色降落傘“是否合法？

? 設計合規要點與實例

案例：《中國寶安集團股份有限公司章程》（2016年版）及同類章程分析

4、未履行信息披露義務超比例購買的股權可否限制相應的表決權？

? 設計合規要點與實例

案例：《山東山大華特科技股份有限公司章程》（2015年3月版）及同類章程分析

5、股東大會可否拒絕對未充分披露信息的并購提案進行表決？

? 設計合規要點與實例

案例：《河南佰利聯化學股份有限公司章程》（2016年10月版）及同類章程分析

八、關聯關系防控條款的設計合規應對

1、公司章程如何列舉關聯股東的類型？

? 設計合規要點與實例

案例：《民生控股股份有限公司章程》（經2014年第四次臨時股東大會審議通過）及同類章程分析

2、公司章程可對關聯交易的審查主體和救濟途徑作出規定？

? 設計合規要點與實例

案例：《樂山電力股份有限公司章程》（2017年9月版）及同類章程分析

3、公司章程如何設置關聯股東的回避和表決程序？

? 設計合規要點與實例

案例：《民生控股股份有限公司章程》（經2014年第四次臨時股東大會審議通過）及同類章程分析

4、”關聯股東“堅決要求表決時該如何處理？

? 設計合規要點與實例

案例：《東阿阿膠股份有限公司章程》（2015年6月版）及同類章程分析

5、與董事會決議事項有關聯關系的董事是否有表決權？

? 設計合規要點與實例

案例：《中國聯合網絡通信股份有限公司章程》（2016年12月版）及同類章程分析