上市公司管理體系規范運作與公司治理對策

課程簡介：

在新政策下企業有哪些歷史性的機遇？公司上市不僅僅是發展市場的需要，透明化更是一個公司的文明程度的重要體現。但在（擬）上市期間，有哪些審核或要求？企業該如何準備與維護？……這是企業當下不得不思考的問題。

企業改制上市前的準備工作極為重要，從某種角度講，這一階段將是決定企業上市成功與否的關鍵。這就要求企業必須在各方面規范運作，建立健全適合企業自身發展特點的管理制度體系。如果沒有一套規范化的制度體系，企業運作無所依據，在企業建立起完善的規范管理制度體系并貫徹實施后，必然會帶來良好的規范運作。

有效的公司治理是建立現代化企業制度的核心，是經濟全球化背景下的一大趨勢。良好的公司治理是改善經營業績、提高投資回報、走向資本市場化的一個重點，是企業吸引社會資本所必需的。

本課程設置主要針對企業高層管理人員、人力資源總監\首席人才官等職位的人力資源實際需要設計的。梁老師將以自身多年擔任上市公司顧問的經驗，為您傳遞必須具備的人力資源管理理念、工具和公司治理的方法，以便在實際工作中有效應用以提升公司管理水平，為企業上市奠定基礎，建立權責分明、管理科學、富有旺盛內在沖動力的現代企業制度，最終提升組織的效益。

課程收益：

? 了解公司上市對人力資源規范化管理的基本法律要求，為上市作好充分準備；

? 作為人力資源部的總負責人，在公司（擬）上市中最大程度地發揮職能；

? 正確處理集團各公司之間的用工關系；

? 提升企業用工管理的實操技巧與突發事件對應策略；

? 科學界定公司內部各崗位的相對價值和重要性；

? 以上市公司約束機制為動力，建立權責分明、管理科學、富有旺盛內在沖動力的現代企業制度。

課程對象：

? 股東、董事長、總經理、高級管理人員、監事；部門總監、經理；首席人才官、人力資源部總監、經理等。

? 工會負責人；法律部門負責人；律師以及其他相關人員。

課程內容：

一、 上市企業與非上市企業在人力資源管理方面的差異

1. 在管理制度的規范化程度上

2. 在人力資源管理的執行方面

3. 在管理的資源運用上

二、 擬上市的企業中在人力資源管理工作中的準備

1. 擬上市期間人力資源戰略管理

2. 建立健全的人力資源管理制度：標準化、規范化

3. 以績效考核為導向的薪酬體系：合法化、人性化

4. 科學設計符合上市公司要求的組織結構：完善化、精準化

三、 組織企業上市流程、條件和基礎法律常識培訓

1. 企業上市流程、條件的培訓主要針對中高層領導展開

? 到底去哪里 IPO？最全對比：香港、美國、新加坡、大陸 A 股、新三板…

? 上市公司監管條例及相關法律問題

? 不要為了上市而上市

? 上市公司規范運營專項培訓

2. 組織企業財務部門對上市公司財務上的要求進行專門培訓

3. 組織企業中、高層領導及核心員工，進行有關股權改革方案的培訓

? 上市公司高級管理人員培訓工作指引

? 上市公司董秘培訓股權激勵及高管股份管理 

4. 對企業普通員工進行上市一般知識的培訓

5. 努力建立與上市企業相適應的企業文化

? 上市公司規范運作重點事項講解

四、 中小板市場和創業板市場公司發行條件、審核重點及上市程序

1. 深圳證券交易所中小板上市公司規范運作指引

? 中小企業板上市公司信息披露與規范運作常見問題解答 

2. 中小板上市公司組織機構的基本規范

? 中小板公司股票上市規則解讀

3. 中小板違規案例與市場典型案例剖析

4. 創業板公司發行條件、審核重點及審核程序

5. 深交所創業板上市公司規范運作指引

? 三道測試題就可以判斷一家創業公司是否值得投資

6. E與Q板掛牌上市的介紹

五、 新三板市場公司發行條件、審核重點及上市程序

1．新三板上市培訓

? 新三板上市條件+流程+注意事項

2．申請新三板上市的注意事項有哪些

3．企業新三板掛牌三十個主要法律問題解決方案

4．新三板掛牌公司股票發行審查要點

5．密集申報、過會背后： 新三板企業擬IPO三類股東待解

六、 民營企業基業常青與治理對策

1. 民營企業（特殊）資產

2. 民營企業發展的障礙

? 一代梟雄沒落，董事長吳長江被判14年，雷士照明敗局大復盤！ 

? 80后少帥敗光山西最大民企，一個經典的接班失敗案例 

3. 民營企業治理模式的選擇與實施

? 中國家族企業現狀與問題 

4. 私有控股企業要從創業時的治理結構向現代企業治理結構轉變

5. 依法辦事，放棄私有企業常有的隨意性

6. 經營合法性問題

? 未足額繳納出資的法律責任

7. 員工勞動與社會保障問題

? 老賴末日！2016欠錢不還者12大“酷刑”等著你

? 廣東一公司法人代表拖欠員工工資 來海南度假被逮捕

8. 輿論監督的媒體效應

? 中國民營家族企業公司治理模式的發展趨勢

七、 證監會對擬上市公司重點關注的6大方面審查

? IPO被否企業基本情況及被否原因

? 創業板公司發行條件、審核重點及審核程序上市輔導

? 發審會重點關注的6大IPO被否原因

1. 公司上市的前期準備——內控篇

? 企業因內容控制IPO被否基本情況

? 企業內部控制制度設計

2. 上市公司機構獨立問題與規范

? 上市公司的獨立性問題及規范

? 企業因獨立性IPO被否基本情況 

3. 上市公司人員獨立問題與規范

? IPO企業關于報告期內董事及高管人員發生重大變化的理解和適用

4. 人力資源：影響到企業上市的勞動用工管理問題

? 企業因人力資源管理IPO被否基本情況

? 關于勞務外包，證監會究竟看什么？

5. 公司勞動用工方面的投訴會影響公司上市嗎？

? 新三板IPO：社保問題及解決方案

6. 公司與員工發生的勞動仲裁案會影響公司上市嗎？

7. 企業股權并購時，對企業原有員工勞動關系該如何安排？

? 2015年企業IPO被否原因分析 

? 證監會公開審核名單：636家企業排隊IPO

八、 上市公司對薪資管理的要求

1. 薪酬體系

2. 薪酬與考核管理委員會職責與人員組成

? 某某股份有限公司薪酬與考核委員會議事規則

3. 上市公司的薪酬制度是由薪酬與考核委員會制訂

? 某上市公司中高層管理人員薪酬管理制度

4. 管理層的激勵機制

? 高薪?期權?激勵——解讀CEO薪酬

九、 聘用勞務派遣員工，需調整的用工范圍與資料整理的要求

1. 勞務派遣員工關系

2. 勞務外包與勞務派遣

3. 違法處罰加重

4. 派遣、外包服務是否符合企業上市前的資格審查？

? 因大量使用勞務派遣員工IPO被否基本情況

5. 公司上市時對所使用的勞務派遣員工需要提供住房公積金證明么？

6. 企業提供外包服務時，如何為所涉服務人員購買社會保險？

十、 公司治理結構的本質及其決定

1. 公司治理的基本原則

2. 公司治理文化

3. 公司治理的主要內容

1)德誠信,   2)民主,  3)制衡,  4)責任,  5)公司的社會責任

4. 公司治理基本功能

5. 公司治理所要解決的主要問題

? 通威股份有限公司 

? 攀枝花鋼鐵

? 原中山市長李啟紅涉嫌內幕交易 庭審認罪

6. 公司治理的機能

7. 公司治理結構

? 中國公司治理模式

? 證監會：對重大違法上市公司嚴格執行強制退市 同時聯手公安打擊犯罪！

十一、 公司治理機制設計與公司管理的關系

1. 公司治理與公司管理的區別

2. 中國上市公司公司治理存在的主要問題

? 上交所官員：資本市場公司治理問題頗多 必須加強監管

3. 中國公司治理需要轉變的兩個觀念

4. 股東與股東大會

? 所有權與控制權的分離（王健林談接班人：交給職業經理人也許會更好）

? 現代公司中的委托—代理關系（老板與經理人：尋找的是存在感，還是存在價值？）

5. 董事會運作

6. 獨立董事現狀、問題與改進策略

? “花瓶” 獨立董事：狀告監管機構 

7. 中國市場經濟下的監事會

? 獨立董事與監事會制度比較

? 圣雪絨獨立董事有分量 獨立董事不得自營

? 樂山電力兩獨立董事聘請中介機構對關聯交易及擔保進行專項審計案

十二、 中國公司高管人員激勵的現實與演進

1. 管理層激勵機制設計一般原理

2. 管理層激勵與約束的長效機制

? 管理層股權激勵計劃

3. 長期激勵（理念：把個人保護自己利益的動機變為創造公司業績）

4. 要用股權來激勵經理人，以解決委托－代理問題

? 股權激勵的本質：用明天的錢激勵今天的員工！

5. 國內實施股權激勵的主要模式

? 漢王科技：子公司管理層持股計劃實施細則

6. 國內現有激勵模式的弊端

7. 員工股權激勵不同持股方式的比較

? 員工持股平臺：個人、公司、有限合伙比較

8. 以有限合伙作為公司高管股權激勵平臺

十三、 管理制度（人力資源）的規范

1. 公司治理規章制度篇

2. 企業規章制度與員工手冊

3. 企業勞動規章制度的基本內容

4. 企業立法權的體現

5. 規章制度的現狀

6. 企業規章制度必須與工會或者職工代表平等協商確定

7. 如何組建職工代表大會

8. 企業規章制度的風險防范

? 上市公司為何打輸勞動官司

9. 集體合同與勞動合同的區別

10. 規章制度能否規定對員工進行經濟處罰？

11. 規章制度不符合法律規定的后果