| 主講老師： | 楊飛 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時一天 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 法律就是國家按照統治階級的利益和意志制定或認可、并由國家強制力保證其實施的行為規(guī)范的總和，包括憲法、法律、行政法規(guī)、條例、規(guī)章、判例、習慣法等各種成文法和不成文法。法屬于上層建筑范疇，決定于經濟基礎，并為經濟基礎服務。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2023-12-14 15:32 |
【課程對象】新員工
【課程收益】
1、了解當前社會背景和監(jiān)管趨勢，明確風險防控工作壓力。
2、認識各類柜面業(yè)務中蘊藏的操作（法律）風險。
3、通過真實案例學習，強化風險防控意識和問題解決能力。
【課程時間】6小時
【課程大綱】
一、商業(yè)銀行運營操作風險防控的壓力
1、外部風險沖擊持續(xù)加大（案例）
2、監(jiān)管現階段檢查重點及趨勢（案例）
3、員工風險行為引發(fā)內部案件增加（案例）
二、個人銀行結算賬戶之客戶身份識別三審
1、一審開戶文件
（1）有效證件及輔助證件的審核認定
（2）聯網核查系統功能（案例）
2、二審意愿
（1）涉及銀行賬戶買賣的可疑開戶特征（案例）
3、三審身份
（1）冒名、假名開戶的作案手法（案例）
（2）如何識別冒名開戶（案例）
三、保護客戶信息安全
1、刑法：侵犯公民個人信息罪（案例）
2、民法典：自然人的個人信息受法律保護（案例）
3、監(jiān)管對金融消費權益保護工作的要求 信息安全權（案例）
四、現金出納業(yè)務風險防控
1、現金柜臺管理要求（案例）
2、現金調撥規(guī)章制度（案例）
3、現金收付合規(guī)流程（案例）
4、假幣收繳合規(guī)流程（案例）
5、殘缺污損人民幣兌換管理要求
6、不宜流通人民幣紙幣、硬幣金融行業(yè)標準
7、全額清分和冠字號碼查詢工作管理要求
8、人民幣券別調劑服務管理要求
五、電子銀行業(yè)務風險防控
1、電子銀行功能的開通與秘鑰交付（案例）
2、業(yè)務功能風險提示的附隨義務（案例）
六、自助設備及智慧柜臺風險防控
1、外部環(huán)境因素風險防控
（1）設備管理與維護
（2）監(jiān)控管理與錄像檢查（案例）
（3）公民個人信息保護
2、人員因素風險防控
（1）公正透明、服務群眾（案例）
（2）熟知業(yè)務、適度服務（案例）
（3）嚴守底線、防控案件（案例）
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