| 主講老師： | 徐巍 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 銀行是金融體系的核心機構，承擔著儲蓄、貸款、匯兌等核心業務。作為專業的金融機構，銀行通過吸收存款、發放貸款等方式，為個人和企業提供金融服務，滿足其資金需求。同時，銀行還承擔著維護金融市場穩定、防范金融風險的重要職責。在現代社會中，銀行已成為人們經濟生活中不可或缺的重要組成部分，它為社會經濟發展提供了強大的支持，保障了個人和企業的經濟安全。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 | | |
| 更新時間： | 2024-01-24 14:30 |
第一部分 概況
一、基本思路
1、反洗錢的商業銀行內控頂層設計的思路和套路
2、提升對操作風險、道德風險識別和量化的能力
3、提升高管及風險管理人員的自我保護
4、關于風險管理三道防線的前沿理論：大聯合監督機制
5、課程的三個亮點：反洗錢、消費者保護、銀行員工勝任力
二、課程特色
1、小故事以案說法，不講大道理（全部使用真實案例）
2、多用視頻、圖片，不照本宣科
3、注重時效性，主要使用後郭樹清時代監管規則及18大以后的案例
4、通過人性和心理學解讀，強調合規要保持理想，但不能理想主義
三、主要案例：
1、2015年，寶萬之爭（項俊波案）
2、18大之后金融系統重大反腐案
3、浦發銀行成都分行案件
4、池子手撕中信銀行案例
5、其他案例：
（1）某銀行柜面非常規手段推銷保單案
（2）某支行未履行反洗錢義務案
（3）某支行設立小金庫案例
（4）某二級分行以購買客戶名單名義職務侵占案件
四、培訓方式
1、線下培訓（可以視頻接入，不錄音不錄像）
2、培訓時長：一天（上午、下午各3小時）
3、培訓方式：以商業銀行合規為邏輯主線，講解真實案例，旨在提高銀行對合規的認知以及高管及合規、審計人員的自我保護?，F場互動（晚上可以增加提問環節）
第二部分 基本邏輯框架
一、商業銀行合規風險管理體系
1．後郭樹清監管風暴及穿透監管思路
2．《合規與銀行內部合規部門》（巴塞爾協議）
3．《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》
4．合規職責體系職責
5．合規部門的職權
6．合規風險管理人員必須掌握的六種思維
7、關于案件責任追究
8、黨建在合規管理中不可替代的作用（從黨管干部、三重一大到黨管一切）
二、商業銀行反洗錢培訓
1、反洗錢的前世今生
2、一法四令解讀
案例：反洗錢工作的抓手：制度健全性及遵循有效性
案例：切入點：反洗錢宣傳
3、從“了解客戶”到建立可疑交易報告制度
4、市場準入環節關于反恐怖融資的反洗錢審查要求
5、反洗錢和反恐怖融資的刑事責任
三、 金融消費者權益保護概述
1、應對風險的四種策略
案例：人性對風險的放大和聚集效應
2、政策解讀：《消費者權益保護工作管理辦法》、
3、政策解讀：《消費者權益保護行為準則》
4、政策解讀：《投訴處理管理辦法》
四、銀行工作人員勝任力培訓
1、最大誠信是契約有效性的根基
? 管住自己的嘴，管好身邊的人
? 保持理想，但不要理想主義
2、 銀行人員綜合業務能力
? 基礎的邏輯、寫作和溝通能力
? 大膽懷疑和小心求證的能力
? 時間管理和自我管理的能力
? 對抗情緒反芻的能力：無畏壓力、自我釋壓和享受孤獨
? 從策略者到“愿景”者的能力
3、 躬身入局、挺膺負責的能力
? 理解的要執行，不理解的在執行中學會理解
? 家國情懷、政治敏感和政治定力
? 保持銳度、鈍感和正信正念
? 堅持閉環：在無意識中得到螺旋式上升
4、 終身學習的能力
? 10000小時定律，建立終身學習的執念
? 從碎片化到體系，將喜歡的轉化為擅長的，形成局部優勢
? 使用杠桿思維：從抄襲到借勢，從越界到跨界
? 給自己一個小目標，不要活成自己不喜歡的樣子
? 日拱一卒的慣性思維和彎道超車的復利思維
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