合規業務管理實務

邱健老師

課程背景

公司的一項重要任務，或者說階段性重要任務就是合規體系建設。在目前強化監管大環境下，企業違反了反商業賄賂規定，反壟斷法，廣告法等法律被重罰的案例屢見不鮮。如何適應這個潮流，開展合規體系建設工作？或者在以后工作基礎上，做的更扎實，更有成效？

2018年被稱為中國企業合規元年，2018年國家頒布多項合規的重磅文件，也展示了國家對于規范企業合規管理的決心，2022年被國資委定位為合規管理年，合規的工作要再上一個新臺階。

邱健老師從事企業內部審計工作多年，有多年合規工作經驗，他通過深入淺出的理論分析，實踐經驗傳授，幫助學員深刻理解合規理論，了解合規體系建設實務，掌握操作要點，從而降低企業的合規風險，實現企業基業長青。

課程對象：企業內部審計、內部控制、合規管理部門、法務部門、紀檢監察部門負責人,從事內部審計、內部控制、合規管理、法務、紀檢監察實務操作的部門主管及一般員工，其他對合規管理感興趣的有識之士，以及想提高企業綜合管理能力的優秀積極人士。

課程特色：啟發式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰性和實用性。

課程收益

1. 幫助學員了解合規概念；

2. 幫助學員了解最新合規法律要求；

3. 幫助學員了解相關具體業務合規要求；

4. 幫助學員學習合規投訴及合規調查的實戰要點；

5. 從總體上提升學員合規業務管理的實務操作能力，助力企業合規體系建設工作。

課程時間 1天

課程大綱

第一章 合規概述

1. 合規概念

2. 為什么要做合規

3. 合規與其他管理的關系

3.1 合規與法律管理

3.2 合規與內控風險

3.3 合規與內審

4. 合規法律概述

4.1 中央企業合規管理指引

4.2 企業境外經營合規管理指引

法律背景及簡介

重要條款解析

4.3 ISO 37301-2021

4.4 合規不起訴的意義

【案例分析】典型案例分析

 第二章 合規實務

1. 合規法律

1.1 合規相關法律二十四類

1.2 合規實用原則

2. 禁止商業賄賂規定

1. 

2. 

2.1 法律背景及簡介

2.2 商業賄賂判斷三要素

2.3 商業賄賂風險識別

2.4 重要形式及管控要點

【案例分析】著名企業反賄賂合規體系

3. 反壟斷法

3.1 法律背景及簡介

3.2 反壟斷四種主要形式

3.3 壟斷協議及其風險應對

5. 

6. 

【案例分析】壟斷協議典型案例分析

1 

2 

3 

3.1 

3.2 

3.3 

3.4 濫用市場支配地位及其風險應對

【案例分析】濫用市場支配地位典型案例分析

3.5 經營者集中及其風險應對

【案例分析】經營者集中典型案例分析

4. 數據及隱私保護相關法律

4.1 法律背景及介紹

4.1.1 個人信息保護法

4.1.2 數據安全法

4.1.3 網絡安全法

4.2 個人信息處理五大原則

4.3 基于DSMM模型的數據管理

4.4 數據及隱私保護制度建立

【案例分析】數據及隱私典型案例分析

5. 環境保護相關法律

5.1 法律背景及簡介

5.2 環境污染防治

5.3 節能減排方面

5.4 清潔生產方面

5.5 碳排放方面

5.6 排污權水權交易方面

【案例分析】環保典型案例分析

 第三章 合規調查及舉報

1. 舉報管理

1 

1.1 舉報流程

1.2 舉報管理注意事項

【案例分析】某集團舉報管理案例

2. 如何有意識發現舞弊

3. 調查原則

4. 調查風險防范

5. 調查流程

5.1 線索來源分析

5.2 線索評估

6. 常見罪名

6.1 普通員工常見罪名刑法條款

6.2 高管適用罪名刑法條款

6.3 常見罪名定罪分析

7. 證據及證據鏈

7.1 證據的類型及特性

7.2 電子證據特殊要求

7.3 再生證據

7.4 證據鏈的模型

【實戰演練】某受賄舞弊案調查方案擬定

8. 調查舞弊七大手段

【案例分析】如何養魚？

9. 調查性詢問

9.1 詢問四個階段

9.2 詢問具體方法

9.3 詢問細節把握

9.4 職務犯罪心理

9.5 詢問心理戰術

10. 調查總結和結案

【實戰演練】某集團采購舞弊案調查方案擬定