合規(guī)業(yè)務(wù)管理實(shí)務(wù)

邱健老師

課程背景

公司的一項(xiàng)重要任務(wù)，或者說階段性重要任務(wù)就是合規(guī)體系建設(shè)。在目前強(qiáng)化監(jiān)管大環(huán)境下，企業(yè)違反了反商業(yè)賄賂規(guī)定，反壟斷法，廣告法等法律被重罰的案例屢見不鮮。如何適應(yīng)這個(gè)潮流，開展合規(guī)體系建設(shè)工作？或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實(shí)，更有成效？

2018年被稱為中國企業(yè)合規(guī)元年，2018年國家頒布多項(xiàng)合規(guī)的重磅文件，也展示了國家對(duì)于規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理的決心，2022年被國資委定位為合規(guī)管理年，合規(guī)的工作要再上一個(gè)新臺(tái)階。

邱健老師從事企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作多年，有多年合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，他通過深入淺出的理論分析，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)傳授，幫助學(xué)員深刻理解合規(guī)理論，了解合規(guī)體系建設(shè)實(shí)務(wù)，掌握操作要點(diǎn)，從而降低企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)基業(yè)長(zhǎng)青。

課程對(duì)象：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、法務(wù)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對(duì)合規(guī)管理感興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程特色：啟發(fā)式講授+實(shí)際案例分析＋互動(dòng)式教學(xué)＋小組討論＋實(shí)際演練，突出實(shí)戰(zhàn)性和實(shí)用性。

課程收益

1. 幫助學(xué)員了解合規(guī)概念；

2. 幫助學(xué)員了解最新合規(guī)法律要求；

3. 幫助學(xué)員了解相關(guān)具體業(yè)務(wù)合規(guī)要求；

4. 幫助學(xué)員學(xué)習(xí)合規(guī)投訴及合規(guī)調(diào)查的實(shí)戰(zhàn)要點(diǎn)；

5. 從總體上提升學(xué)員合規(guī)業(yè)務(wù)管理的實(shí)務(wù)操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作。

課程時(shí)間 1天

課程大綱

第一章 合規(guī)概述

1. 合規(guī)概念

2. 為什么要做合規(guī)

3. 合規(guī)與其他管理的關(guān)系

3.1 合規(guī)與法律管理

3.2 合規(guī)與內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)

3.3 合規(guī)與內(nèi)審

4. 合規(guī)法律概述

4.1 中央企業(yè)合規(guī)管理指引

4.2 企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引

法律背景及簡(jiǎn)介

重要條款解析

4.3 ISO 37301-2021

4.4 合規(guī)不起訴的意義

【案例分析】典型案例分析

 第二章 合規(guī)實(shí)務(wù)

1. 合規(guī)法律

1.1 合規(guī)相關(guān)法律二十四類

1.2 合規(guī)實(shí)用原則

2. 禁止商業(yè)賄賂規(guī)定

1. 

2. 

2.1 法律背景及簡(jiǎn)介

2.2 商業(yè)賄賂判斷三要素

2.3 商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.4 重要形式及管控要點(diǎn)

【案例分析】著名企業(yè)反賄賂合規(guī)體系

3. 反壟斷法

3.1 法律背景及簡(jiǎn)介

3.2 反壟斷四種主要形式

3.3 壟斷協(xié)議及其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

5. 

6. 

【案例分析】壟斷協(xié)議典型案例分析

1 

2 

3 

3.1 

3.2 

3.3 

3.4 濫用市場(chǎng)支配地位及其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【案例分析】濫用市場(chǎng)支配地位典型案例分析

3.5 經(jīng)營(yíng)者集中及其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【案例分析】經(jīng)營(yíng)者集中典型案例分析

4. 數(shù)據(jù)及隱私保護(hù)相關(guān)法律

4.1 法律背景及介紹

4.1.1 個(gè)人信息保護(hù)法

4.1.2 數(shù)據(jù)安全法

4.1.3 網(wǎng)絡(luò)安全法

4.2 個(gè)人信息處理五大原則

4.3 基于DSMM模型的數(shù)據(jù)管理

4.4 數(shù)據(jù)及隱私保護(hù)制度建立

【案例分析】數(shù)據(jù)及隱私典型案例分析

5. 環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律

5.1 法律背景及簡(jiǎn)介

5.2 環(huán)境污染防治

5.3 節(jié)能減排方面

5.4 清潔生產(chǎn)方面

5.5 碳排放方面

5.6 排污權(quán)水權(quán)交易方面

【案例分析】環(huán)保典型案例分析

 第三章 合規(guī)調(diào)查及舉報(bào)

1. 舉報(bào)管理

1 

1.1 舉報(bào)流程

1.2 舉報(bào)管理注意事項(xiàng)

【案例分析】某集團(tuán)舉報(bào)管理案例

2. 如何有意識(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊

3. 調(diào)查原則

4. 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范

5. 調(diào)查流程

5.1 線索來源分析

5.2 線索評(píng)估

6. 常見罪名

6.1 普通員工常見罪名刑法條款

6.2 高管適用罪名刑法條款

6.3 常見罪名定罪分析

7. 證據(jù)及證據(jù)鏈

7.1 證據(jù)的類型及特性

7.2 電子證據(jù)特殊要求

7.3 再生證據(jù)

7.4 證據(jù)鏈的模型

【實(shí)戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查方案擬定

8. 調(diào)查舞弊七大手段

【案例分析】如何養(yǎng)魚？

9. 調(diào)查性詢問

9.1 詢問四個(gè)階段

9.2 詢問具體方法

9.3 詢問細(xì)節(jié)把握

9.4 職務(wù)犯罪心理

9.5 詢問心理戰(zhàn)術(shù)

10. 調(diào)查總結(jié)和結(jié)案

【實(shí)戰(zhàn)演練】某集團(tuán)采購舞弊案調(diào)查方案擬定