董監(jiān)高自我保護(hù)及廉政合規(guī)培訓(xùn)大綱

作者： 徐巍  

單位、部門(mén)及職務(wù)：  審計(jì)責(zé)任人

課程收獲

1、全面了解金融企業(yè)合規(guī)管理體系及風(fēng)險(xiǎn)管控理念（對(duì)標(biāo)華為）

2、正確理解風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)與冒險(xiǎn)的底層邏輯

3、基于《犯罪心理學(xué)》視角的金融企業(yè)管理人員的自我風(fēng)險(xiǎn)管理

4、了解金融企業(yè)舞弊案件的突破點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

5、管理人員面對(duì)的兩大實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)：下對(duì)上的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、上對(duì)下的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

三大亮點(diǎn)

1、以利益和維穩(wěn)雙線(xiàn)驅(qū)動(dòng)的伴隨式精準(zhǔn)風(fēng)控

2、信訪(fǎng)及信訪(fǎng)的反向調(diào)查

3、從三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)到領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任認(rèn)定的運(yùn)用

三大教學(xué)優(yōu)勢(shì)

1、直接給方法，學(xué)完就能用。不搞理論假設(shè)，只講實(shí)用辦法，用身邊的案例讓大家真正做到學(xué)以致用。以人性為切入點(diǎn)，不但告訴你實(shí)質(zhì)重于形式的底層思維，有什么陷阱，還會(huì)告訴你正確的做法。

2、課件免費(fèi)，沒(méi)有套路。課程和案例都是自己開(kāi)發(fā)的，將原始版PPT發(fā)給有需要的學(xué)員，是為了將自己的理念推廣給更多人，讓同行者少走彎路，是達(dá)則兼濟(jì)。

3、以活下去為基本預(yù)設(shè)。不教條不僵化，不綁架領(lǐng)導(dǎo)，不販賣(mài)焦慮，給領(lǐng)導(dǎo)安全感而非索取安全感，教會(huì)你不立危墻、知而慎行。

第一章 從風(fēng)險(xiǎn)到合規(guī)

1.風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性

案例：人性是最大的不確定性

2.合規(guī)與內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)與冒險(xiǎn)

3.金融企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)

3.1董事會(huì)監(jiān)督

3.2高級(jí)管理層負(fù)責(zé)與組織

3.3金融企業(yè)大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制

4．我們面臨的風(fēng)險(xiǎn)

4.1操作風(fēng)險(xiǎn)

4.2道德風(fēng)險(xiǎn)

4.3欺詐風(fēng)險(xiǎn)

4.4逆向選擇的風(fēng)險(xiǎn)

【案例分析】某單位資金部負(fù)責(zé)人逆向操作案件案件

5.正確理解三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)的哲學(xué)基礎(chǔ)及案例運(yùn)用

第二章 從銀保監(jiān)會(huì)案件通報(bào)看廉政風(fēng)險(xiǎn)

1.廉政風(fēng)險(xiǎn)基本知識(shí)?

1.1?什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)？?

1.2?廉潔風(fēng)險(xiǎn)的基本特征?

1.3廉政風(fēng)險(xiǎn)的基本類(lèi)型：思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境?

2.廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控??????

2.1查找廉政風(fēng)險(xiǎn)方法及程序?

2.2?廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)和步驟?

2.3防控的手段與措施?

2.4防控注意的若干問(wèn)題??

3.反腐倡廉面臨的新問(wèn)題及對(duì)策?? 

3.1企業(yè)當(dāng)前反腐倡廉工作面臨的新情況、新問(wèn)題?

3.2改進(jìn)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)的對(duì)策?

3.3加快制度創(chuàng)新和機(jī)制完善?

3.4完善領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)

第三章 金融企業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及危機(jī)管理

1.《聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》基本解讀

1.1辦法出臺(tái)的背景及框架體系

1.2聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則和認(rèn)識(shí)誤區(qū)

1.3兩會(huì)一層與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理

1.4聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)主要方面

--有過(guò)錯(cuò)行為引發(fā)危機(jī)

--無(wú)過(guò)錯(cuò)行為引發(fā)危機(jī)

--有爭(zhēng)議行為引發(fā)危機(jī)

案例：某公司實(shí)名制舉報(bào)案件

2.金融企業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與監(jiān)測(cè)

2.1快速反應(yīng)原則

案例：某公司第三方事故引發(fā)危機(jī)

2.2客戶(hù)利益至上原則

案例：危機(jī)中的中國(guó)某大型集團(tuán)公司

2.3主動(dòng)出擊原則

案例：某公司對(duì)某負(fù)責(zé)人公告文件事件的處理

2.4真誠(chéng)溝通原則

案例：某公司新聞發(fā)布情況

2.5維護(hù)信譽(yù)原則

案例：某單位實(shí)名制舉報(bào)包養(yǎng)情婦案

第四章 金融企業(yè)管理人員的自我保護(hù)

1.管住自己的嘴

--從馬云外灘講話(huà)到巴塞爾協(xié)議

2.管好手下的人

--用正確的人做正確的事

3.正確應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查

--某三級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)抗監(jiān)管檢查案

4.董監(jiān)高必須算好的八筆賬

5.白領(lǐng)三大心理障礙的應(yīng)對(duì)

--強(qiáng)迫癥

--拖延癥

--選擇性困難