| 主講老師： | 汪靈罡 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 銀行是一個提供金融服務和資產管理的機構。它們通過吸收存款、發放貸款和其他金融交易來賺錢。在銀行，客戶可以存儲資金、貸款、轉賬和其他金融服務。銀行是經濟體系中最重要的金融機構之一，對個人和企業的發展起著至關重要的作用。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 | | |
| 更新時間： | 2024-02-05 13:41 |
一、從銀行業處罰看案防監管趨勢
1.1 包商銀行被接管案-實控人相關的公司治理
1.2 浦發銀行成都分行虛構客戶發放貸款-風控體系全面失效
1.3 意大利裕信銀行上海分行挪用客戶資金-員工行為管理失察
1.4 廣發銀行惠州分行違規但保案-分行違法給總行帶來危機
二、近兩年來銀行案防處罰的重點
2.1 與股東間關聯交易
2.2 違規亂收費
2.3 理財業務違規
2.4 貸款五級分類
2.5 違規處理不良
2.6 承兌匯票
2.7 個人信息保護
三、商業銀行員工易涉的非國家工作人員犯罪
3.1 組織、參與非法集資 （非法集資罪）
3.2 黃賭毒等不良嗜好 （賭博罪）
3.3 銷售行為飛單 （職務侵占罪）
3.4 參與票據中介活動 （票據類犯罪）
3.5 貪污賄賂行為 （貪污/賄賂罪）
3.6 違規經商/開辦企業 （違規發放貸款罪）
3.7 非法出售客戶信息 （幫信罪）
3.8 利用職務便利洗錢 （洗錢罪）
四、案件防控的具體監管要求
4.1 《銀行保險機構涉刑案件管理辦法（試行）》（銀保監發〔2020〕20號）
4.2 “非國家工作人員”主要涉罪
4.3 業內案件和業外案件
4.4 “重大案件”的標準
4.5 案件處置
- 重大案件“上追兩級”的情形
- 案件內部問責
五、推進案件防控的有效方法
5.1 在員工招聘中甄別潛在風險
5.2 明晰三道防線的責任界限
5.3 借助互聯網監控信息分析
5.4 任職輪崗、回避和交易申報
5.5 公務用卡和財務報銷的監測
5.6 八小時之外的異常行為排查
5.7 群防群控：“吹哨人”制度
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