PPP項目運作與案例分析

課程收益

n 全面了解PPP的主要特征、優缺點

n 全面掌握PPP最新政策

n 全面掌握PPP項目入庫范圍、標準及程序

n 全面掌握PPP項目實施流程

n 全面掌握PPP項目運作模式

n 全面掌握PPP項目股權融資

n 全面掌握PPP項目債務融資及融資風險管理

n 全面掌握PPP基金融資及其方案設計

n 全面掌握PPP合同涉及的法律法規、核心條款、遵循原則及存在的問題

n 全面掌握PPP項目風險管理

n 通過大量PPP典型案例來加深學員對實操技能的理解

課程對象：公司股東、董事長/副董事長、董事、監事、經理/副經理、董事會秘書、投資總監、風控總監、財務總監、審計總監、投資經理、風控經理、財務經理、審計經理、證券事務代表/IRM人員、項目經理、風控人員、財務人員、審計人員、公司其他管理人員；投行人員、會計師、律師、資產評估師；資產管理機構人員、政府從業人員、金融機構從業人員、財務顧問機構人員、資本愛好者等

課程特色：實戰派風格、針對性強、追求“落地”文化

課程大綱

模塊一  PPP概述

n 什么是PPP

n PPP在中國的發展歷程

n PPP的主要特征

n PPP的核心

n PPP模式的優缺點

n PPP存在的主要難點

n PPP需要解決的關鍵問題

【案例分析】某高鐵征收拆遷PPP項目

模塊二  PPP最新政策解讀

n 財金〔2019〕10號文解讀

? “正面清單”管理

? “負面清單”管理

? 營造PPP規范發展環境

n 發改投資規〔2019〕1098號文解讀

? 規范PPP項目實施程序

? 規范PPP項目決策程序

? 強調PPP項目資本金管理

? 強調PPP項目過程監控

n 證監發【2020】40號文解讀

? 推進基礎設施REITs試點的重要意義

? 推進基礎設施REITs試點的基本原則

? 基礎設施REITs試點項目要求

? 基礎設施REITs試點工作安排

n 證監會《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》（征求意見稿）解讀

? 產品定義與結構

? 機構主體的專業勝任要求

? 基金份額發售方式

? 基金投資管理與項目運營管理

? 監督管理

模塊三  PPP項目入庫范圍、標準及程序

n 入庫范圍

? 適宜采用政府和社會資本合作模式

? 投資總額和期限符合要求

? 項目能建立清晰的風險分擔機制

n 項目庫分類及入庫標準

? 儲備項目庫

? 執行項目庫

? 示范項目庫

n 項目申報程序

? 項目征集篩選和申報

? 項目初步篩選

? 項目入庫和推薦

模塊四  PPP項目實施流程 

n PPP項目識別

n PPP項目準備

n PPP項目采購

n PPP項目執行

n PPP項目移交 

【案例分析】某污水處理廠資產權益轉讓項目

模塊五  PPP項目運作模式

n PPP主要運作模式

? TOT模式

? ROT模式

? BOT模式

? BOO模式

? O&M模式

? MC模式

n PPP模式選擇

n PPP交易結構

n PPP支付模式

n PPP付費機制

n PPP運作監管

【案例分析】某污水處理PPP項目

模塊六  PPP項目股權融資

n 股東要求

n 投資者分類與選擇

n PPP項目公司股權設計

n PPP項目公司股權轉讓

n 社會資本方股權退出

【案例分析】某垃圾焚燒發電PPP項目

模塊七  PPP項目債務融資

n PPP項目債務融資主要方式

? 銀行借款

? 債券融資

? 資產證券化

? 信托計劃

? 基礎設施債券投資計劃

? 融資租賃

n 增信方式

n 融資風險防范

【案例分析】某自來水PPP項目的資產支持票據

模塊八  PPP基金融資

n PPP基金3大模式

? 公共投資者主導模式

? 財務投資者主導模式

? 專業投資者主導模式

n PPP基金的方案設計

【案例分析】××軌道交通PPP產業基金

模塊九  PPP合同管理

n PPP合同應遵循的6大原則

n PPP合同應關注的6大問題

n PPP合同管理6大原則

n PPP合同主要條款設計

【案例分析】某水利樞紐工程PPP項目

【案例分析】某垃圾焚燒發電PPP項目

模塊十  PPP項目風險管理

n PPP項目風險識別

? 5大政治風險

? 3大法律風險

? 7大市場風險

n PPP項目風險防范

【案例分析】某市政工程PPP項目