科創板企業股權激勵操作

學員收益：

深入探討，學員可以掌握并了解：

l 企業家如何在股權激勵之前進行股權布局和股權設置——定君原則；

l 全面了解股權期權激勵體系設計的常見模式——從大類到應用細分；

l 掌握企業股權期權激勵的思路與操作步驟，尤其是針對流動性強的技術人員——從理論到實操；

l 掌握股權激勵方案的設計要點、關鍵環節、系統而專業的設計方法——從理論到工具。

適用范圍：

l 企業家、創業者、董事長、ＣＥＯ、總裁等企業經營者

l 副總裁、總經理、高級經理等企業高端人才

授課特色：

l 價值：課程全程干貨，針對企業家最關心的控制權及股權利益；

l 實戰：討論案例、學習的知識為老師咨詢業務的總結；

l 實用：揭示的工具和方法實用、好用，便于理解；

l 通俗：案例豐富，以故事講道理，初中生能聽懂，碩士生有收獲。

課程大綱：

第一部分：股權激勵之前如何進行股權布局，提前做好控制權防范？

主旨：企業為什么不敢輕易做股權激勵？因為易放難收，做不好則分散企業控制權。科創板上市，尤其要求主要控制人股權變動不能太大，且激勵對象往往為技術人員（高管），那么針對技術人員流動性強、老板股權融資股份稀釋較大，如何提前進行股權布局？

一、九定之前先“定君”：激勵應以公司治理和股權布局為前提

1、控制權布局及股權激勵核心基礎：什么是公司

2、股權激勵與控制權保護（提前做好控制權布局）

1) 基礎知識：股份黃金分割線與股權不良結構

l 知識總結：股權比例設置總原則

2) 如何進行控制權布局？

l 為什么股權結構要調整恰當？

l 擅用組織形式

? 直接持股的組織形式優劣勢

? 間接持股的組織形式優劣勢（設立子公司形式、設立合伙人平臺模式）

? 其他組織形式運用

l 如何進行股權布局？

? 一股獨大分配股權的處理手法

? 股權高度分散如何進行股權布局

二、股權激勵的頂層設計

1、 重點知識：股權激勵的三重價值？

2、 企業股權激勵的前提：四步驟鑒別你的企業是否合適做股權激勵？

3、 擬科創板上市企業何時做股權激勵？如何把握合適的時間節點？

4、 擬科創板上市企業，股權激勵如何處理和投資人的關系？

5、 兩大原則：惜股如金原則、約束激勵并行原則。

第二部分：股權激勵實務操作

主旨：在明確了股權設置與股權布局之后，我們如何進行股權激勵設計？股權激勵的具體方案有哪些？又通過什么樣的原則進行設計？

一、 股權激勵和傳統薪酬績效的區別？

二、 科創板股權激勵的具體要求和原則

1、“閉環”原則（內部流轉、退出）

2、股權激勵目的性強、激勵對象針對性強

3、權益平等、風險共擔原則

4、激勵人數過多如何符合上市審核？

二、科創板股權激勵的基本模式

1、相關上市文件明確規定的三種模式

（1）“股票期權”及其應用

（2）“員工持股計劃”及其應用

（3）“限制性股票”及其應用

2、其他股權激勵實操方式

（1）“干股”及其應用

（2）“虛擬股票”及其應用

（3）“股票增值權”及其應用

（4）“延期支付計劃”及其應用

三、 如何操作及設計股權激勵？

1、 定目的：科創板股權激勵的目標

2、 定模式：科創板股權激勵模式的選擇

定模式工具應用：

l 商業模式畫布確定利潤區

l 股權激勵外部因素七分法

l 股權激勵內部因素對比法

l 方案組合變化法

3、 定對象 ：科創板股權激勵的對象有哪些？

定對象工具應用：

l 上市公司及國有控股企業定對象總表

l 如何根據企業類型選擇激勵對象

l 定對象的多維度方式

l 定對象操作步驟

4、 定額度 ：如何確定激勵對象股份額度？

l 如何確定激勵股權總量？具體工具三種；

l 如何確定股權激勵個量？具體工具三種；

l 如何避免股權分配不當產生的矛盾？

5、 定價格 ：激勵股權對價問題（公司估值問題、個人購買股份價格如何確定？科創板如何規定？）

6、 定時間：授予激勵股權的時間（步驟）及條件

7、 定來源：激勵股權來源問題

8、 定條件：股權激勵行權的條件是什么？如何考核股權激勵對象？

定條件（績效）具體工具：

l 公司業績常用指標

l 考核工具表：如何確定企業利潤增長率

9、 定機制 ：激勵股權的轉讓和退出

培訓方式：

理論剖析+ 互動討論+ 案例研討+ 情景模擬，啟發式、互動式教學。

課程時間：

1——2天（穿插討論、集中研討）