序號
模塊
課程內容
教學特色
一企業(yè)內部控制概況
一、企業(yè)內部控制概況
1、5W3H分析法分析企業(yè)內部控制
2、五部委《企業(yè)內部控制基本規(guī)
范》
3、五部委《企業(yè)內部控制應用指
引》
-課件：PPT、EXCEL表格、圖片、白板、卡片、
視頻
-案例：貴飛公司的內控成熟度模型
-討論：您的公司準備上市嗎？
-評分：分組練習，根據完成時間現場評分，最高
分10分，*分1分，沒有小數點。
休息：課間休息10分鐘

二企業(yè)內部控制診斷和整改
二、企業(yè)制度梳理和流程梳理
1、如何建設企業(yè)內部控制組織
2、如何開展制度和流程梳理
三、企業(yè)內部控制診斷和整改
1、如何開展內部控制診斷
2、企業(yè)內部控制整改
-課件：PPT、EXCEL模版、卡片
-練習：發(fā)送內控診斷和整改的工具模版，進行診斷，并自評。
-評分：分組練習，根據完成時間現場評分，最高
分10分，*分1分，沒有小數點。
-發(fā)言：小組發(fā)言評議。
午休：上午課程結束，中午用餐，休息

三企業(yè)內部控制評價和審計
四、企業(yè)內部控制評價和審計
1、內部控制評價的方法
2、內部控制評價指引
3、如何開展企業(yè)內部控制評價
4、內部控制審計指引介紹
5、如何開展企業(yè)內部控制審計工作
-課件：PPT、EXCEL表格、圖片、白板、卡片、
視頻
-案例：中國石油化工集團的管理工具
-討論：您的公司準備好了嗎？
-評分：分組練習，根據完成時間現場評分，最高
分10分，*分1分，沒有小數點。
-總結：十分鐘總結全部課程，回顧重點，再次重
申重點。
-總結：總結模擬公司計分牌全部分數，進行最終
評定，評出名次，表揚先進。
休息：課間休息10分鐘

四全面風險管理與內部控制融合
五、企業(yè)內部控制實施案例
1、某單位內控體系建設
六、全面風險管理與內部控制融合
1、搭建風險內控組織
2、實施風險內控基本流程
3、風險內控工作成果
4、風險內控融合實施案例
-課件：PPT、EXCEL表格、圖片、白板、卡片
-案例：中海油的五位一體體系建設
-討論：各家公司風險內控融合實例
-模擬：風險內控融合的組織建設
-評分：分組練習，根據完成質量，采用自評、他評、集體評議、課堂展示的法進行評分，最高分10分，*分1分，沒有小數點。
-總結全部課程分數，課程結束。