新形勢下商業銀行案件防控與合規實務

【課程時間】1天

第一章 商業銀行新形勢下案防的特點和要求                                 

（一）企業信用風險向欺詐風險轉變日益凸顯，貸款詐騙或騙取貸款層出不窮。

（二）互聯網金融及產品創新，操作風險防范壓力持續增大。

（三）人員道德風險導致各類犯罪仍然呈現高壓態勢，道德風險引發次生危害。

第二章 商業銀行內部案件預防與法律懲治（一）違法發放貸款罪法律懲治與預防措施。

（二）挪用資金罪法律懲治與預防措施。

（三）非國家工作人員受賄罪法律懲治與預防措施。

第三章 商業銀行外部案件預防與控制（一）貸款詐騙罪(騙取貸款罪)法律懲治與預防措施。

（二）銀行卡類業務案件特點、治理與預防措施。

（三）電子銀行類業務案件特點、治理與預防措施。

第四章 商業銀行內外勾結案件預防與控制                                    

（一）銀行賬戶及現金類業務案件特點、治理與預防措施。

（二）印章管理與印鑒管理注意事項。

（三）同業業務、票據業務案件特點與預防措施

（四）網點突發惡性刑事案件特點與治理措施。

第五章 商業銀行新形勢案防監管要求與體系

（一）法人機構層面：案防體系的建設、合規文化的打造

（二）個人層面：他控與自控的結合。