企業資本市場上市重點與難點

課程價值

企業通過上市實現企業規范運營和實現融資，進一步跨越式發展及實現可以持續發展。實現企業上市的品牌和知名度及財富效應，進行上市公司的市值管理。

適用人員范圍

□∨企業

□∨政府

適用人員層次

□∨高層

□∨中層

最適宜的時長

□  半天       □∨兩一天      □∨兩天     其它

課程提綱

1、企業上市的法律、法規和主要政策解讀。

2、企業上市的若干認識問題、資本市場已經成為重要的國家戰略組成部分、資本市場的核心功能是IPO、企業充分利用地方政府支持的上市政策、企業境內外上市比選、上市的利弊得失等分析。

3、企業上市前企業主體的基礎打造。

4、企業上市前三年不能有“重大違法違規”的行政處罰。

5、企業資本市場上市必須把有限公司改制為股份有限公司。

6、企業上市前通常要有資產負債率、債權融資工具、內部股權激勵和引進私募股權投資。

7、企業上市要迎合資本市場所歡迎的“七新三高”、“龍頭”、“故事”、“概念”、和“題材”。

8、發起人股東資格和出資要合法合規。

9、上市主體的肌體架構——股權結構科學和合理化設計與規范。

10、嚴查突擊IPO入股和延長鎖定期及嚴格退出減持。

11、不要亂造“老子”——集團公司或者亂生“兒孫”！

12、企業控制權界定和穩定

13、企業上市前同業競爭與關聯交易的處理技法。

14、企業資本市場上市前的并購重組。

15、關于實際管理人重大變動。

16、對擬上市公司完整性和獨立性的要求。

17、企業資本市場上市規范運作要求。

18、企業上市中影響持續經營能力的重要情形。

19、企業上市報告期存在財務內控不規范情形。

20、企業上市募集資金投向與監管問題。

21、企業上市的產業政策、行業地位、稅收規范、環境保護、土地與房產、社保和公積金問題。

22、企業上市的業務和盈利模式問題。

23、企業上市股利分配政策問題。

24、企業資本市場公開掛牌上市的——充分信息披露：不能“虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏”。

25、企業資本市場公開掛牌上市的——“新聞欺詐”的問題。

26、多層次資本市場——四板、全國新三板、主板、中小企業板、科創板、創業板上市條件分析。

27、中國證監會行政核準和滬深證券交易所注冊備案制審核企業上市問詢與反饋的經驗總結。

課程理論支撐體系：資本市場結構理論、直接融資與間接融資、財富管理、會計學、財務管理學、法律。

課程引用重點案例

   自己做成功上市的案例：亨通光電、愛爾眼科、壹橋苗業、魚躍醫療、羅萊家紡、富安娜家紡、杭州迪安醫療診斷、克明面業、東方雨虹、延華智能、好當家、貝因美、凱美特氣、杭州豪悅、衛光生物等。

與老師所授其它課程的關聯說明（如有關聯銜接請填寫）

與《企業改制及上市前逐步規范運營的基礎打造》課程具有進一步加深和延續的關系