公司治理與規范運作

課程收益

2 掌握公司治理的目標、法規體系及制度建設

2 掌握黨委/黨組在公司治理中的定位

2 全面掌握股東會（股東大會）議事規則、董事會議事規則和監事會議事規則

2 全面掌握董事監事的任職資格與選聘程序

2 掌握公眾公司對公司治理獨立性的要求（公眾公司選講）

2 全面掌握控股股東行為規范

2 全面掌握董事監事高管的義務、專職外部董事職責、獨立董事職責、職工董事職責、董事會秘書職責及監事的權利

2 掌握如何處理好集團管控與公司治理的關系

2 全面了解董事、監事、經理的績效評價與激勵約束機制

2 了解如何保護利益相關者的利益

2 了解如何做好信息披露工作

2 全面掌握公司治理風險識別及防范

課程對象：公司股東、董事長/副董事長、董事、監事、經理/副經理、董事會秘書、投資總監、風控總監、財務總監、審計總監、投資經理、風控經理、財務經理、審計經理、證券事務代表/IRM人員、項目經理、風控人員、財務人員、審計人員、公司其他管理人員；投行人員、會計師、律師、資產評估師；資產管理機構人員、政府從業人員、金融機構從業人員、財務顧問機構人員、資本愛好者等

課程特色：實戰派風格、針對性強、追求“落地”文化

課程大綱

模塊一  公司治理概述

n 公司治理的定義及目標

n 公司治理結構

n 公司治理法律法規體系

n “新三會”與“老三會”的關系處理

n 黨委/黨組在公司治理中的定位

n 公司治理制度建設

【案例分析】

模塊二  “三會”議事規則

n 股東會/股東大會議事規則

? 股東會（股東大會）職責

? 股東會（股東大會）召集

? 股東會（股東大會）提案

? 股東會（股東大會）的通知

? 出席股東的登記

? 股東會（股東大會）的召開

? 提案的提交與審議

? 股東會（股東大會）表決

? 股東會（股東大會）決議

? 股東會（股東大會）記錄

? 股東會（股東大會）對董事會的授權

n 董事會議事規則

? 董事會的組成 

? 董事會的職責 

? 董事長的職責 

? 董事會的召開

? 董事會議題審議

? 董事會表決與決議 

? 董事會會議記錄

? 董事會文檔管理

? 董事會專門委員會

n 監事會議事規則

? 監事會的組成

? 監事會的職權

? 監事會主席的職權

? 監事會會議的召開

? 監事會表決與決議

【案例分析】

模塊三  董事監事任職資格與選聘

n 董事任職資格與選聘

? 董事的分類

? 非職工董事的任職資格與選聘

? 專職外部董事的任職資格與選聘

? 獨立董事的任職資格與選聘

? 職工董事的任職資格與選聘

n 監事任職資格與選聘

? 監事的分類

? 非職工監事的任職資格與選聘程序

? 職工監事的任職資格與選聘程序

模塊四  控股股東、董監高人員行為規范

n 公司獨立性（公眾公司講授）

? 資產完整

? 業務獨立

? 人員獨立

? 財務獨立

? 機構獨立

n 控股股東行為規范

n 董監高的義務

? 忠實義務

? 勤勉義務

n 董事的職責

? 專職外部董事的職責

? 獨立董事的職責

? 職工董事的職責

? 董事會秘書的職責

n 監事的權利

【案例分析】

模塊五  處理好集團管控與公司治理的關系

n 集團管控與公司治理的關系

n 公司治理關于“三會”的要求

n 集團子公司董監高的配備方法

n 集團公司黨組/黨委工作流程

n 子公司黨組/黨委工作流程

n 集團財務機構與財務人員的配備

n 集團審計機構與審計人員的配備

n 集團其他核心機構與人員的配備

【案例分析】

模塊六  績效評價、利益相關者與信息披露

n 績效評價

n 利益相關者及其關系處理

n 信息披露

【案例分析】

模塊七  公司治理風險管理

n 公司治理風險管理框架

n 公司治理合規路線圖

n 公司治理風險識別

n 公司治理風險防范

【案例分析】